投资者-普通投资者享有特别保护的规定

投资者-普通投资者享有特别保护的规定
202知识具有高度浓缩性,把一个知识点搞懂之后,接着做所有这个知识点延伸出来的题目,不要小看这一个一个知识点的积累,如果你每天搞懂一个知识点,考试及格完全没问题。0证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》普通投资者享有特别保护的规定

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面:

(1)信息告知

所有岗位从2012年开始均设置专业基础知识、法律法规及相关知识、专业通用知识、岗位知识和专业实务等5个考试科目。其中,专业基础知识、法律法规及相关知识、专业通用知识考试合并进行,题型为客观性试题,满分300分;岗位知识和专业实务考试合并进行,题型为客观性试题和主观性试题,满分300分。

经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金

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融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍,帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风其次是报名时间,虽然2020年的证券从业资格考试还没有开考,但是根据以前的考试情况来看,证券从业资格考试的报名时间一般在考前1到2个月内,比如如果是7月份考试,一般最迟在6月就会发出公告说明具体的报名时间。险特征等,以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。

(2)风险警示

经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示,包括为普通投资者提供重庆市普通高等学校招生音乐类专业(包含音乐学和音乐表演专

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业)统一考试是全国普通高考的重要组成部分。通过考查考生的演唱(奏)能力、识谱能力、听觉分析能力与音乐基础知识,选拔具备学习音乐专业基本条件和潜能的学生。风险揭示材料,向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务,在营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音录像等。

(3)适当性匹配

经营机构及其从业人员应当针科目

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二《证券投资基金基础知识》有50个小节,内容看似比法律法规少,但是要求掌握和运用的内容更多。有不少涉及财经方面的概念、公式,需要组合应用,考试难度在于计算题的理解和应用。对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见,并通过书面或电子方式进行留痕。

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