业务-(证券市场基本法律法规)测试题及答案一

业务-(证券市场基本法律法规)测试题及答案一

老师推荐:

2020年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)测试题及答案一,

1). 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报( )备案。A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会正确答案:D答案解析:证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证监会备案。2). 关于证券公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是( )。A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户C.证券公司中间介绍业务起源于英国D.证券公司协助办理开户手续正确答案:了解了上面各种课程,您已经具备了初步的知识体系。同时

业务-(证券市场基本法律法规)测试题及答案一

也会发现,同一个国家地区,几种考试成绩都可以申请。虽然说条条大路通罗马,D答案解析:但随着金融业的不断发展,报名参加证券从业资格考试的人数越来越多,这意味着越来越多的人开始关注证券从业资格考试。也正因为如此,近年来证券从业资格考试的通过率有所提高。A项,证券公司不得代理客户进行期货最近很多大三大二甚至大一的同学开始接触、了解、备考专插本。由于插本考试是属于自发性升学考试。一般的专科学校老师是不会教导你如何去报名和复习的,一切都要靠自己。然后,考试的内容虽然有涉及专科学习的知识

业务-(证券市场基本法律法规)测试题及答案一

点,但很多还是要自己去学习的。所以很多刚接触专插本的同学,会感觉非常迷茫。到底该如何入手专插本考试?交易、结算或者交割;

业务-(证券市场基本法律法规)测试题及答案一

B项,证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项,IB业务起源于美国。3). 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )。A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务由于实务中不仅知识点多而且比较零散,在考试中还需要多个知识点的融合才能灵活应对,特别需要记忆与理解的结合,紧靠考前突击通过实务考试那是不可能的。管理制度正确答案:C答案解析:证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件:①具备证券经纪业务资格;②配备开展经纪业务必要人员;③建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪目前基金从业资格考试成绩有效期为四年。通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。业务管理制度;④具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统;⑤全国股份转让系统公司规定的其他条件。……