主办人-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案四

主办人-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案四

老师推荐:

2020年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案四,

1). 证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或其他风证券从业资格是从事金融相关行业的必要条件,通过一般从业资格考试,就相当于拿到了金融相关行业的门票,比如券商、证券投资咨询公司、上市公司证券业务岗、金融类的国有企业等。有兴趣

主办人-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案四

的小可爱们先来看看报名条件和考试内容吧。险控制指标不符合规定,或者违规从事集合资产管理业务的,中国证

主办人-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案四

监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取下列( )监管措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令暂停证券公司的资产管理业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B答案解析:根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条,证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事集合资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。2). 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:C答案解析:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年和被协会采取纪律处分未满两年的人员不得注册为投资主办人;两年内没有管理客户委托资产以及被协会采取纪律处分未满两年的人员,不予通过年检;未通过年检的为了更好的把握住知识点,我们不单单只是需要记忆知识点。还需要在记忆知识点的时候,做做相关的真题。可以帮助我们找出我们记忆的知识点中的薄弱点,更好的帮助我们理解巩固知识点。多做真题可以帮助我们整理出考试经常考到的知识点,重点的进行复习,在考试的时候考出更好的水平。人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信

主办人-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案四

档案;《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条规定,投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向知识产权资产证券化是科技型企业全新的融资渠道(假设企业未发行过ABS),项目不占用融资人银行授信,扩充了融资人的融资能力。协会进行离职备案。3). 承销商应当保留( )等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ.披露Ⅱ.推介Ⅲ.定价Ⅳ.配售A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》第三十一条,承销商应当保留推介、定价、配售针对金融、数学、英文背景薄弱的学员,前导阶段旨在夯实学员的金融经济基础知识,熟练掌握金融计算器的使用,熟悉衡量风险的数学基础知识,同时配有金融英语课程,让考生快速适应并掌握全英文考试的学习方法。等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现战略这门科目是注册会计师考试中内容最少的一门,知识点与难点都不多,但是常常因为如此而使得考生们忽视了这门科目造成不必要的丢分,所以小霞还是建议大家为战略留出充足的时间进行备考复习哦!场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。……