证券公司-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案一

证券公司-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案一

老师推荐:

2020年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案一,

1). 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。A.单一商业银行存管B.第三方存管C.当地人民银行存管D.完全控制正确答案:B答案解析:证券公司申请融资融券业务我们知道,去年年底相关部门对证券法进行了修订,从此次的修订来看

证券公司-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案一

,变化内容是非常多的。并且证券业协会也已经告知,如果在考试中遇到了相关的内容,是以最新的说法为准。但是这块新的内容在我们目前的考试教材上是没有体现的。所以我们在备考的时候仅仅看书已经不能满足目前的考试需要,因

证券公司-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案一

为有可能你看到的内容已经是错误的说法了,不再适用目前的考试了。因此同学们在备考前可以先将修订的新内容在教材上一一进行标记说明,以保证最终看到的内容完全是最新的、正确的。资格,应当具备的条卫生专业技术岗位笔试内容为医学基础知识及相应岗位所需的医学专业知识两个科目(合并为一张试卷),分为西医临床医学卷、中医临床医学卷、医学影像卷、药剂学卷、医学检验卷、护理卷六类试卷。考试范围以《事业单位公开招聘分类考试公共科目笔试考试大纲(2019年版)》医疗卫生类(E类)大纲为准。件之一是,客户资产安全、完整,客户交易结因为心理素质涉及到了天生因素和后天因素。天生心理素质强的孩子,遇事不慌不乱。如果是后天因为家庭教育塑造而来的心理素质强,也会让孩子在面对高压考试时不那么容易受影响。然而无论先

证券公司-(证券市场基本法律法规)冲刺试题及答案一

天因素或后天因素的心理素质差的孩子,他们往往会在一些关键考试或者场合中因为各种原因而导致发挥失常。明明平时做题都会,所有知识点也都懂。可是在关键考试中就忘记得一干二净,或者因为疏忽而导致某个步骤写错而失分。算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。2). 证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列( )行为的,情节比较严重的,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:A答案解析:Ⅳ项,向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。3). 证券公司从事证券自建议就是:赶紧考!CFA算是业界对于金融学基础知识涵盖比较全面的证书,CFA一级10科的内容几乎相当于金融学硕士所涵盖的内容,而这些内容要在3个月里面掌握并通过考试不是一件简单的事,可如果你*笃定的想要进入这个行业,掌握*基本的金融知识是无法逃避的!那考生在备考一级是需要的教材资料有哪些呢?营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.5倍以上10倍以下正确答基础知识对于我们学习是非常重要的。如果对某一方面的基础知识比较强,那自己学这方面知识的专业,会比较不遗余力,选择一个基础能力较强的专业,对自己来说也是一件比较有把握的事情,能更快和更容易通过考试。案:B答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十四条,证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。……