客户-证券经纪业务的账户管理

客户-证券经纪业务的账户管理
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经纪业务的账户管理

证券经纪业务中客户账户主要包括:

客户在证券公司开立的资金账户

代理中国结算开立的各市场证券账户

代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户

经核准允许受理的其他金融产品账户

1、账户开立的总体要求

(1)证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整;

(2)证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受;

(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

2、账户开立的业务规则

(1)证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。

证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并釆取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件。

(2)客户账户开立前,证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,并将风险揭示书交由客户签字,按规定履行投资者教育职责。

客户委托他人代理开户的,证券公司应釆取必要措施对客户本人和那么我们应该如何去学习英语呢,首先,最应该重视的就是课本上的基础内容了,只有把基础知识搭建扎实,才能去涉猎更广泛的内容,有些成绩好的同学基础扎实懂得去归纳总结,学到的重点知识也会举一反三的去运用,反之,成绩较差的同学,不要说考试了,看到英语题都是两眼一抹黑,无从下手。代理人进行投资者教育。

(3)客户账户开立前,证券公司应当按照规定了解客户情况,对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或电子方式记载和保存。

(4)证券公司应当釆取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。

(5)证券公司应当校验同一客户不同账

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户的名称、证件类型、证件号码等关键信息,确保账户实名对应且信息一致。

(6)证券公司应在验证客户身份、与客户签署开证券从业资格考试从报名到考试,备考期都比较短

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。在短短的两个月左右的时间里,我们需要

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做的是把书看透,掌握高频考点及常见疑难点,适当的多做题做历年真题,养成良好的解题习惯。对书本知识做到心中有数,静待2020证券考试顺利取证!户相关协议、审核客户资料合格后,方可为客户开立资金账户及对应的其他账户,并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。

(濮阳笔试为闭卷考试,设一门综合试卷,考试内容为教育学、心理学、教育法规、新课程理论、教师道德修养等教育综合知识和所报考学科的专业知识。笔试成绩满分为100分。7)证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为证券从业人员,应当它通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。户回访应当留痕,相关资料应当▲《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目中,通过了其中一个科目,成绩长期有效,考生只需要继续报考剩下未通过一科。保存不少于3年。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒,届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间3、登录系统后,选择需要报考的考试,如果是考从业资格考试只需要选择《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两门,如果从业已经通过要考专项考试,选择一门专项科目即可。及考前准考证打印时间。

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