股东-(证券市场基本法律法规)自测试题及答案三

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股东-(证券市场基本法律法规)自测试题及答案三

020年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)自测试题及答案三,

1). 主板上市公司非公开发行股票时,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。A.20B.3C.10D.5正确答案:C答案解析:上市公司非公开发行股票,发这篇文章主要写一下关于证券市场基础这门课你应该掌握哪些重点,对想考证券从

股东-(证券市场基本法律法规)自测试题及答案三

业资格证的同学也会有一些帮助。下面的一些知识点是我认为比较重要的需要掌握的一些点。我主要参考了《证券市场基础知识2010》前四章,以后有机会再补充后面几章的重点。行对象均属于原前10名股东的,可以由上市会计考试复习我们可以采取结合做题复习的方法,利用题目加深我们对知识点的理解和深入剖析,实际上也是一个巩固的过程哦,下面进入学习阶段,《初级会计师》和《经济法基础》两本教材需要我们进行全面系统化的学习工作,想要把握考试的重点和难点内容的话,可以看看像春华学校这些权威机构发布的知识点,这样是一个很多的参考作用,有机会的话可以考虑报一个想学的课程,专业老师的指点会给我们非常大的帮助的哦,这个阶段也要利用做大量题目来检验我们对知识点的掌握情况,这样你就会对自身的学习程度有一个大概了解,还要注意对易错知识的总结,以后避免类似的错误发生就好啦公司自行销售。2). 下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国基金考试有三个考试科目,分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》,科目二《证券投资基金基础知识》,科目三《私募股权投资基金基础知识》。证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A答案解析:Ⅳ项,发行人因再从2015年证券从业考试改革至今,已经差不多有5个年头了。目前2020年证券投顾考试计划协会已经公布,今天我们就证券投顾考试报考时一些常见问题给同学们进行解答。次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易在最后的强化冲刺阶段中,再想着一字不落地看完教材中所有的知识点,对复习考试的帮助也不会很大。如何利用较短的时间进行高效的备考,也是考生们比较关心的问题。所报告,说明原因。3). 证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少

股东-(证券市场基本法律法规)自测试题及答案三

获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A答案解析:证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。……