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证券(股票类)发行保荐业务的一般规定 长江证券财智版

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券(股票类)发行保荐业务的一般规定

1、发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。特此公告。证券投顾培训包过机构I证券投资顾问资格包过2020证券投资顾问考试包过渠道行新股、可转换公司债券；中国证监会认定的其他情形。

2、证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会参加注会考试的考生年龄大多在35岁以下，他们希

望通过考取注会证书来提高自身的竞争力。举个例子，一个刚毕业的大学生通过了注册会计师专业阶段的考试，在找工作时，成功的几率会比其他应届生大一些。但注会证书也不是万能的，还需要考生将所学的理论知识应用在工作之中。申请保荐机构资格。

保荐机构履行保荐职责，应指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。

未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

3、同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券(股票类)发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

4、发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐证券专项业务考试即一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。证券从业资格考试的相对难度不大，通过率较高，很多小伙伴都轻松通过了！大家准备进一步学习专项业务考试，专项业务考试分为证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力测试、保荐代表人胜任能力考试三种，那么三个科目，大家怎么选呢？小编发表一下自己的见解，增加大家对三个科目的了解，根据自己的需要进行选择！机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人考生在备考时，要相信自己通过长时间的系统复习，知识水平肯定会有所进步，对于知识点的掌握也会越来越熟练，备考心态要调整好，要坚持不懈，持之以恒。多给自己积极的心理暗示，相信自己就是最棒的，在考试中一

定能够考出理想

的成绩。员的责任。

5、中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

2020年8月证券从业资格考试时间已确定，8月5日起开始打印本次考试准考证，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年8月证券从业资学孚名师熟悉全国高考动向，融各类考试考点成系统，引领学生深入浅出、循序渐进掌握备考知识重点，激发学生学习兴趣，快速提升学习效果。格考试准考证打印时间及考试时间。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券(股票类)发行保荐业务的一般规定，如果找不到更多证券从业资格《证券市场3月证券考试只是延期，但是考试没有取消，证书还在，趁现在备考，一旦考试确定，就能一举拿下证书。其实考试时间延期，我们备考的时间更充足，这是好事！下面小编教你如何制定复习计划，教大家快速进入学习的状态。点击查看证券考试延期之复习计划>>>基本法律法规》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

知识点：承购包销方式 红塔证券大智慧

2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：承购包销方式三是加强数学应用能力、创新能力的考查.如何用所学的数学知识解决现实生产、生活中存在的问题，一直是数学学习的最高要求，高考试

题中每年都会有专门的试题考查学生数学应用能力，在如今的大数据时代，整理数据，分析数据，进行决策和判断是数学应用的大方向.

承购包销发行方式，指大宗机构投资者组成承购包销团，按一定条件向财政部承购包销国债，并由其负责在市场上转售，任何未能售出的余额均由承销者包购。发行人和承销商会签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

(1)国债(电子式)发行额度管理。

①额度分配。发行开始前，财政部会同中国人证券业资格考试作为一种资格考试而非等等级考试，其本身在过去是比较合理的，考试内容以记忆为主，难度一般不大。证券从业资格考试开展以来，据相关数据显示，证券度从业资格考试的平均合格率在30%左右，在各类职业资格考试中，合格率并不是很高。民银行根据发行通知规定，将当期储蓄国债(电子式)最大发行额的全部或4、学校单独招聘教师或县教师自主招聘笔试科目：《学科专业知识》，这个主要是根据学段来进行招聘，考察的范围就跟岗位学科有关的知识，按照学科来进行考试，如语文考语文相关知识，数学考数学相关知识，有些类似于高考模式。部分，作为基本代销额度，按照各承销团成员基本代拒绝裸考，要从心里重视学业。考试是不可避免的，但我们应该将它视为检验知识掌握程度的重要方式。特别是自学考试没有固定专属的时间和授课教师，学习主要靠考生自己勤奋努力，很难评估实际效果，考试可以立竿见影的展示我们的重点掌握水平和知识体系漏洞，有助于自我提高。销额度比例分配给承销团成员。其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员

抓取。

②额度调整。一是国债发行通知中规各学科根据自己的情况或开展线下会议，或开展线上教研，备课组长组织老师们分析试卷，各科老师从本次考试试卷难易程度、知识考点、学生答题情况的角度条分缕析、层层深入，围绕疫情期间的线上教学、各层次各班考试成绩、考试中学生答题时反映出的问题等议题进行认真地分析和总结。大家普遍认为，受疫情影响，学生基础知识遗忘多，答题规范性不如上学期期末，学生成绩下滑。针对此类现象，各科教师认真规划了下一阶段复习工作，重视答题技巧的训练，细化措施，狠抓落实。定基本代销额度统一调整日期。二是不定期调整。

(2)储蓄国债(凭证式)发行额度管理。

①额度分配。发行开始前，财政部会同中国人民银行将当期储蓄国债(凭证式)最大发行额按发行通知中规定的代销额度分配比例分配给承销团成员。发行期间，原则上不调整承销团成员的发行额度。发行期结束后，各承销团成员应准确计算当期储蓄国债(凭证式)的实际发售金额，将未售出的发行额度注销。

②额度调整。如调整后承销团成员代销额度比例合计大于100%，从代销额度比例调增幅度最大的机构开始，从高至低依次调减0.1个百分点，直至承销团成员代销额度比例合计为100%止。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

以上内容为2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：承购包销方式，如果找不到更多证券从业资格《金融市场基础知识》备四类问答——证券知识问答范围围绕新《证券法》实施、设立科创板并试点注册制、创业板改革及新三板改革等四大类别考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总

知识点：证券发行人的种类

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券发行主体。

1.证券发行人主要有三大类：

第一，政府类。

第二，企业(公司)类。

第看完上面的这个介绍，您就应该明白了！下面我来为大家详细说说答疑解惑的七步走：掌握知识点及考点对于考试来说知识点不容忽视，考生要以“知识互相促进”为原则。如大家是从考试的角度来看的话，重点无疑是书，在复习与看书的考试时用到的书太多了，毕竟每个老师都有看书的经验，真正了解书也是可以先了解一下知识点的，而同样的书不一定会全部考完。三6．考试考题新颖，依据生活创新试题。本次有许多题目考查的知识点是比较熟悉的，但问法却比较新颖，同时设计了新的情境，在新的情境中考查有关知识，并接近生活实际，致使许多学生做题感到困难，不适应、分数偏低。，金融机构类。

2.政府和政府机构直接融资的特征

(1)安全性高。政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为 金边债券 。

(2)流通性强。

(3)收益稳定。

(4)免税待遇。

3.公司(企业)融资的方式及特征

企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中只有股份有限公司才能发行股票。公司(企业)直接融资活动主要是发行股票融资和债券融资。

公司发行股票

所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资金的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。

(1)股票融资

股票融资具有长期性、不可逆性和无负担性等特点。也就是说，股票融资筹措的资金具有永久性，无需还本，没有固定的股利负担，股利支付的多少与否取决于公司的经营情况。

股票融资的优点如应该说，考生在工作之余进行学习，大量的知识点要学习，记忆量是相当大的。一般考生都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要死记硬背的考试方法，考试的目的是了解考生掌握知识面的情况。如果考生理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是考生通过学习在工作学以致用的前提。下：

第一，筹资风险小。

第二，股票融资可以提高企业知名度。

第三，股票融资具有永久性。

第四，没有固定的利息负担。

第五，股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。

股票融资

的缺点如下：

第一，资本成本较高。

第二，股票融资上市时间长、跨度长、竞争3.重视知识的灵活运用：在近几年的考试中，和实际结合的题目越来越多，通常以一个实际案例作为背景材料，考查学员对知识点的掌握。激烈，无法满足企业紧迫的融资需求。

第三，容易分散控制权。

(2)债券融资

债券融资是企业以债券这种有价证券进行筹资的

行为。债券有公募发行和私募发行两种方式。前者由承销商组织承销团向广泛的不特定投资者发行，具有发行要求较高、手续复杂、费用较高、发行时间长、发行面广、投资者众多、筹集的资金量大、债权分散、流动性强的特点。后者向少数特定投资者发行，具有手续简单、发行时间较短、效率高、流通性差的特点。

与股票融资相比，债券融资的优点：

第一，债券融资具有抵税作用。

第二，债造价师也是建筑类考试的种，难度不小，需要考生们着重复习基础知识。考试前你们需要了解下造价工程师考试合格标准，看看自己是否可以达到这个分数目标小编为帮助你们备考，整理了篇案例分析科目的考点。对造价师的需求越来越大，也就有越来越多的人选择报考这个考试。备考中你们对造价工程师考试知识点精讲的积累有多少呢？不够的话赶紧来看看吧！券融资具有财务杠杆作用。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，一般情况下，中国证券业协会会在考试前一个月左右进行报名，同学们可以根据往年的考试报名时间，合理安排自己的备考时间，选择考试场次。打算在明年参加证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

以上内容为2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：证券发行人的种类，如果找不到更多证券从业资格《金融市场基础知识》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格考试一般从业考试科目有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科成绩大于等于60分成绩合格。考试并未要求考生们一次性通过全部考试，只通过一门科目的考生也不用担心，一般从业资格考试成绩长年有效。单科考试成绩也是长期有效，不会过期，不用重复报考。证券从业资格下载页面。