投资者-由普通投资者转化的专业投资者

投资者-由普通投资者转化的专业投资者
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》由普通投资者转化的专业投资者

第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财从往年的报名情况来看,证券从业资格证报名时间一般为考前1-2个月进行,广大可以添加免费预约短信提醒,我们会在2020年证券从业资格考试报名时间确定后及时通知考生准备报名。简单又方便。务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者:

1.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于30

投资者-由普通投资者转化的专业投资者

万元,且具有1年以上证券、基金、期货考试项目证券从业资格期货从业资格保险代理人保险公估人保险经纪人英语专业八级医学考博英语全国英语等级(PETS)雅思北京市会计从业报名时间1……、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

无论是什么考试也好,除了认真听老师讲课以外,知识巩固的重点还是离不开多做题多练习。而做题的周期并不是一周、一个月,而是每天都要坚持做题,只有每天坚持做题,才能让整个人变得麻木,在考试中答题才能变得更加得心应手。另外,在做题的同时也要学会多思考,举一反三,这样才能进一步将知识点巩固。普通投资者中请转化为专业投资者亦需要遵守相应的程序。投资者须主动通过书面形式提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估,确认其是否符合相关要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示投资者可能承担的投资风险,告知审核结果及理由。经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒,届时

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我们会及

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时提醒2020年9月“前三次考试,有些同学物理成绩有了较大进步,有些同学当日考后纠错整理做得很好。但同学间物理成绩的差距还是很大。有108分的,也有70分的,相差近40分。物理成绩暂时落后的同学,务必重知识深入理解,重典题解题方法灵活应用,重解题习惯和思维习惯养成,力争物理成绩提到86分;物理成绩优秀的同学,解题过程及书写表达更要严谨规范?(包括矢量的方向,数字后的单位,g的取值等细节),提升分析综合能力和推导计算能力,力争物理成绩次次超过100分。”这是正定中学物理老师赵中华结合考试成绩在对学生进行分类指导。证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》由普通投资解决方式:在备考强度降低的情况下,注意碎片化学习,利用零散时间,复习和固化更多知识点,总结错题,不断精进。增强学习带来的成就感,让我们的备考不再枯燥。备考时不要抗拒不懂的知识点,多交流学习,完善的知识结构,能够让我们面对考试更加从容。者转化的专业投资者,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考差异3:知识运用综合化小学:强调知识点识记初中:考试高分制、强调知识模块综合运用小学考点单一,考试就是“背多分”,然而初中题目涉及多个知识点,跨章节考试太凶残。资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

投资者-经营机构应了解的投资者信息

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构应了解的投资者信息

了解你的客户 是投资者适当性管理工作的核心内容之一,经营机构考试以笔试、操作考试、面试形式进行,内容为专业或岗位相关基础知识。报考人员凭二代身份证和准考证参加考试。领取准考证及考试时间将通过考试QQ群另行通知。只有全面了解客户的信息,才能根据每个客户的综合情况,向其提供适当的金融产品或服务。

根据《证券期货投8月证券从业考试,考查的理论知识点较多,可以说教材上的每句话可能都会成为考试的一个出题点,因此考生需要记忆背诵的内容太多,特别是涉及到一些数字、时间、重大事件等的考查,由于内容太多,实在让考生头疼!资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围(四)自2020年起,知识产权专业人员参加经济系列专业技术资格考试或职称评审。此前按照相关规定获得的知识产权

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领域相关职称,可作为申报经济系列知识产权专业高一级专业技术资格考试或评审的条件。具体由各地知识产权管理部门会同人社部门审核。等基本信息;

(2)收人来源和数额、资产、债务等财务状况;

(3)投资相关的学习、在教师招聘考试中,政治学科无疑是一个难点,在此之前,黑龙江省哈尔滨市对于政治学科招聘组织过多场考试,考察范围比较广,知识点比较复杂,但同时,我们所能了解到的考情也是比较多的。政治学科它不仅要求考生掌握思想品德的专业知识,还要求理论与实际相结合,注重时事政治的了解和积累。由于政治学科的专业性,使得专业知识这一部分对于很多跨考专业的考生和专业知识不扎实的考生来说,是一个不小的挑战,所以接下来中公教师考试研究院就政治学科在松北区这次的考试情况和考情分析进行分析,并且针对专业知识如何进行备考来进行详细的说明。工作经历及投资考生最重要的还是理解书本的知识点,在头脑中构建清

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晰的知识框架,或者参加专业机构的考前培训课程,尽最大可能提升高学习效率,在考试时才能把所学熟烂于心,将知识点融会贯通顺利完成考试。经验;

(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

(5)风险偏好及可承受的损失;

(6)诚信记录;

(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(8)法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息;

(9)其他必要信息。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒,届做题就是要熟悉考试,不断的练习让你在考试中越来越熟练,同时,对掌握的知识你也会越来越深刻的。只有动手去做题去练习,你才能摸索出适合某一门学科,适合你的答题技巧,才能轻松应付考试。时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

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投资者-普通投资者享有特别保护的规定

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202知识具有高度浓缩性,把一个知识点搞懂之后,接着做所有这个知识点延伸出来的题目,不要小看这一个一个知识点的积累,如果你每天搞懂一个知识点,考试及格完全没问题。0证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》普通投资者享有特别保护的规定

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面:

(1)信息告知

所有岗位从2012年开始均设置专业基础知识、法律法规及相关知识、专业通用知识、岗位知识和专业实务等5个考试科目。其中,专业基础知识、法律法规及相关知识、专业通用知识考试合并进行,题型为客观性试题,满分300分;岗位知识和专业实务考试合并进行,题型为客观性试题和主观性试题,满分300分。

经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金

投资者-普通投资者享有特别保护的规定

融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍,帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风其次是报名时间,虽然2020年的证券从业资格考试还没有开考,但是根据以前的考试情况来看,证券从业资格考试的报名时间一般在考前1到2个月内,比如如果是7月份考试,一般最迟在6月就会发出公告说明具体的报名时间。险特征等,以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。

(2)风险警示

经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示,包括为普通投资者提供重庆市普通高等学校招生音乐类专业(包含音乐学和音乐表演专

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业)统一考试是全国普通高考的重要组成部分。通过考查考生的演唱(奏)能力、识谱能力、听觉分析能力与音乐基础知识,选拔具备学习音乐专业基本条件和潜能的学生。风险揭示材料,向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务,在营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音录像等。

(3)适当性匹配

经营机构及其从业人员应当针科目

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二《证券投资基金基础知识》有50个小节,内容看似比法律法规少,但是要求掌握和运用的内容更多。有不少涉及财经方面的概念、公式,需要组合应用,考试难度在于计算题的理解和应用。对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见,并通过书面或电子方式进行留痕。

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投资者-证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

投资者-证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:

(一)投资者

投资者-证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

利益优先原则

当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障投资者的合法权益。

(二)勤勉尽责原则

经营机构及其工作人员应当全面了解投资其次是科目二教育教学知识与能力(中学教育知识与能力)考试内容主要涵盖教育知识与应用、教学知识与能力两大板块。这个科目的内容相比更陌生、晦涩。对于没有任何基础的同学来说,要想轻易掌握好该科目中的知识点、考试重难点并非易事。者的情况,包括与投资者分类、风险承受能力评估相关的各类信息;深人调查分析产品或者服务信息,充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以第二遍复习建议40天,对所学知识点进行回顾,练习历年真题。最后20天冲刺,回顾梳理自己总结的学习要点,一定要抓住考试重点,这个辅导用书有帮助。每天复习不低于3个小时。及应当审慎评估的特殊因素。

(三)客观性原则

经营机构二轮复习阶段中,各种各样的测验和考试将比较频繁,很多同学总会下意识地将测验或考试的成绩与自己的学习水平、近期的复习效果乃至将来的高考成绩等一系列问题挂起钩来,一旦成绩有所起伏,便对自己产生怀疑,增添许多心理压力。其实所学的知识与能力,并不是一天两天就会有多大的提高与下降,一次两次的成绩并不能决定什么,要对自己有信心,应学会调整心态。应当采用科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证适当性管理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或服务以及投资者情况进行调查和评价,尽力做到客观、准确,并将相关调查和评价结可以。证券从业资格考试科目共两门,分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,可以分开考,也可同时考,通过科目成绩长期有效。果作为向投资者推介适当产品或服务的重要依据。

(四)有效性原则

经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法,确保投资者适当性管理的有效执行;同时,经营机构及其从业人员还应根据投资者的不同类别、投资知识和经验

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等采取与之对应的信息披露措施,笔试考试为闭卷考试,满分为100分。考试内容为公共基础知识以及招聘岗位要求具备的专业知识。考试时

投资者-证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

间、地点根据报名情况另行通知。确保风险揭示充分、有效。

(五)差异性原则

经营机构应当对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施,履行不同的适当性义务。

2020年9月证券事业单位考试的题目并不难,总的来讲考试的科目也就是公基、职测、写作以及专业知识。公共科目中的公基是一个很容易和别人拉开分差的科目,虽然知识点比较多,但是都是基础知识,好好准备把知识点都记住了,肯定能考一个好的成绩。从业资格考试时间已确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒,届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

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2021年证券专业从业资格证券分析师胜任能力考试时间颁布,大同证券下载

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鲁召辉在深圳又继续从事自己的证券事业,一边在一家证券咨询公司打工,一边开始继续研究证券市场。鲁召辉仔细回顾了自己几年来的证券

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生涯,他突然发现到自己仍是证券市场的门外汉,仍有很多问题没有想明白。于是他开始从头学习证券知识,在这期间,鲁召辉看了上百本投资大师的证券经典名著,每天夜以继日的沉浸在与大师们的交流之中,做了一尺多高的日记,反复品味着大师们的每一句话。在知识的海洋中,鲁召辉浑身感到惬意,在与大师们的碰撞过程中,他找到了前所未有乐趣。4.考察学生对生物学图表的识别和解读能力,以及对知识的迁移运用能力。生物学中涉及的图表是生物信息的主要载体,也是学习生物学知识和解决生物学问题的主要工具。比如,本次考试选择题第2、7题,分析说明题13、14、15以图表材料为背景,要求利用所学知识对图表信息进行分析作答,来考查学生的识图能力、信息提取能力、判断能力、推理能力和分析表达能力。他指出,新证券法在财富经营中进一步加强了投资者适宜性管理,并加强了事前保护。向投资者销售证券,在提供服务时要充分考虑投资者的基本情况、财

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产情况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等,区分普通投资者和专业投资者是投资者的预防措施,要求证券商将保护投资者权利的承诺定为目标,并在执行资产管理服务之前充分理解投资者,充分评价产品适用性。随着武汉重新开放,全国各地已经在在做好复工复学的工作了,那么对于金融业来说,中国证券业协会发布为落实党中央、国务院关于新型冠状病毒肺炎疫情防控工作有关精神,延期启动3月证券业从业人员资格考试报名,现在2020年证券从业资格考试什么时候开始呢?一.报送申请材料申请从业资格者,需向证监会提供下列申请材料:1.证监会统一印制的申请表;2.身份证;3.学历证书;4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书;5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的机关开具的以往行为说明材料;6.证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料,未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。(七)投资者教育服务为了进一步做好投资者服务,让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险,熟悉证券市场的法律法规,树立正确的投资理念,增强风险防范意识,依法维护自身合法权益,本公司将开展普及证

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券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等投资者教育活动。

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》确定普通投资者风险承受能力的主要因素,华创证券

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》确定普通投资者风险承最后的阶段,我们的注意力不仅仅只是局限于知识点的学习,我们应该把更多的时间放在对于真题的演练上。想要顺利考上研究生,就要多思考如何围绕提高成绩这一目的来复习。历年的真题,是我们最接近考试的素材,我们务必要熟练历年真题。受能力的主要因素

经营机构在了解客户信息之后,可以通过请投有些同学在报

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考和考试时都粗心大意:明明自己报的是理科,应当听《大学语文》4学分的课进行复习,结果糊里糊涂复习了《大学语文》6学分的知识,到考时才知道自己复习错了;还有的是课程对了,但是在班里考试手续时,粗心填错了专业科目代号,一笔只差,耽误了自己半年的时间。资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。评估普通投资者风险承受能力的主要因素包

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括以下几个方面:

(1)财务状况,具体包含收人来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资真正重视知识基础建设的考生,在经过多次的教材复习之后,对于二造考试知识点基本上会有一个大概的了解,在进入巩固复习阶段之前,最起码要做到看到一个知识点,知道它分布于教材中的哪一个章节。的资产规模等;

(2)投资知识,包括金融相关学历情况、工作经历以及相关资格证书等;

(3)投资经验,包括投资金融产品情况、交易频率以及投资时间等;

(4)投资目标,包括拟投资期限、投资品种、期望收益等;

(5)风险偏好,包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等;

(6)其他信息,包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

除以上述列举六项主要因素外,经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况,调整和我在设计复习计划时,主要考虑两点:一方面,10天复习,要快速通过;另一方面,因为我做境外金融产品,工作上只希望学习《金融市场基础知识》,并不需要国内法律的《证券市场基本法律法规》。补充具体评估指标。经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

普通投资者风险承受能力等级评

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》确定普通投资者风险承受能力的主要因素,华创证券

估是一个持续性的工作,经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估,并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒,届时我们会及时提醒2020年其中一般从业资格考试是入门资格考试,要考2科:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》,成绩合格者,才能申请证券从业合格证,同时由所在相关单位申请证书。9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试过考题来检验考生对知识点的运用,复习时固然要加深对知识点的认识,还要注重转化考题后面的实践能力。以往经常会出现这种情况,考生在平时复习得很好,但是一旦到了考试实战训练时,往往成绩不如人意。因此,建议考生可以将知识梳理成知识模块后加强练习,在练习中查漏补缺,对以往出现的错题认真分析,寻找出错误的原因。同时,考生特别需要掌握近五年试题的出题规律,做到既巩固基础知识点,同时也对自己实战能力进行提升。确定普通投资者风险承受能力的主要因素,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

证券协会首次公开发行股票承销业务规范 ,平安证券手机版

证券协会首次公开发行股票承销业务规范 ,平安证券手机版

中国证券业协会第六届常务理事会第六次会议表决通过,2018年6月15日发布《首次公开发行股票承销业务规范》。本规范自公布之日起施行。2016年1月11日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发[2016]7号)同时废止。

考试主要难度在于,需要对教材全面熟悉掌握,一级建造师四门课,教材合计约1400页。实务科目不仅仅需要知识的接入,还需要知识的输出,知识输出的过程是难点,需要大量时间进行复习,基本就是用时间垒起来的考试。同时一级建造师也限制了在校大学生去考。第一章 总则

第一条 为规范证券公司承销首次公开发行股票行为,保护投资者的合法权益,根据《证券发行与承销管理办法》制定本规范。

第二条 在首次公开发行股票时,承销商路演推介、询价、定价、配售、撰写并发布投资价值研究报告、信息披露等业务活动和网下投资者报价行为适用本规范。

承销商承销在境内首次公开发行的存托凭证参照适用本规范中首次公开发行股票的相关规定。中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)另有规定的,从其规定。

第三条 根据《证券发行与承销管理办法》及本规范的相关规定,中国证券业协会(以下简称“协会”)对首次公开发行股票、存托凭证的承销商和网下投资者实施自律管理。

第四条 承销商应当建立健全承销业务制度和决策机制,制定严格的风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任。

承销商应当对承销业务决策人、执行人等信息知情人行

为进行严格管理,不得泄露相关信息。

第五条 承销商应当在合规管理中明确对询价、定价、配售等承销业务活动的要求。

承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行即

时见证,并对网下投资者资质、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等的合规有效性发表明确意见。

第二章 路演推介

第六条 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经证监会核准、依法刊登招股意向书前,承销商不得自行或与发行人共同采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动,也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。

在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。

承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

第七条 承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式。

路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见

面、交谈、沟通,均视为路演推介。

第八条 承销商应当和发行人至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介。在通过互联网等方式进行公开路演推介时,不得屏蔽公众投资者提出的与本次发行相关的问题。

第九条 采用现场方式路演时,除承销商、发行人与投资者之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人,不得进入路演现场,不得参与承销商和发行人与投资者的沟通交流活动。

第十条 承销商和发行人推介内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。

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承在证券公司与投资者的关系上,证券公司依法承担适当性管理义务。证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供上述所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。证券公司违反适当性义务规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行,推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。

第十一条 承销商和发行人应当以确切的事实为依据,不得夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;不得以任何方式发布报价或定价信息;不得阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价;不得口头、书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的财务数据、经营状况、重要合同等重大经营信息。

承销商和发行人相关工作人员出现上述情形的,视为相

应机构行为。

第十二条 承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等,也不得通过其他利益安排诱导投资者。

第三章 定价与配售

第一节 发行定价

第十三条 主承销商和发行人可以采用向网下投资者询价的方式确定股票发行价格,也可以采用自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。

首次公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。

第十四条 主承销商在与发行人协商制定网下投资者具体条件时,应当遵循协会相关自律规则,并在相关发行公告中预先披露。网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份或非限售存托凭证(合并计算),机构投资者持有的市值应当以其管理的各个产品为单位单独计算。

主承销商应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查,对不符合条件的投资者,应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。

第十五条 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价,报价对应的拟申购股数应当为拟参与申购的投资产品拟申购数量总和。

网下投资者报价后,主承销商和发行人应当剔除拟申购

总量中报价较高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格;当较高申报价格与确定的发行价格相同时,对该价格的申报可不再剔除,剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。

首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。

前款所称有效报价,是指网下投资者所申报价格不低于

主承销商和发行人确定的发行价格或发行价格区间下限,且符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。

第十六条 承销商、发行人及其他知悉报价信息的人员不得出现以下行为:

(一)投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息;

(二)操纵发行定价;

(三)劝诱网下投资者抬高报价,或干扰网下投资者正常报价和申购;

(四)以提供透支、回扣或者中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)认定的其他不正当手段诱使他人申购股票;

(五)以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;

(六)直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿;

(七)以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售;

(八)与网下投资者互相串通,协商报价和配售;

(九)接受投资者的委托为投资者报价;

(十)收取网下投资者回扣或其他相关利益;

(十一)未按事先披露的原则剔除报价和确定有效报价。

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第十七条 主承销商应当对网下投资者的报价进行簿记建档,记录网下投资者的申购价格和申购数量,并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者的报价信息。

第十八条 主承销商应当选定专门的场所用于簿记建档。簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求。

第十九条 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序:

(一)簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人

员,相关人员进入簿记现场应当签字确认;

(二)簿记建档期间,除主承销商负责本次发行簿记建

档的工作人员、合规人员及对本次网下发行进行见证的律师外,任何人员不得进入簿记场所。簿记建档工作人员不得使用任何对外通讯工具,不得对外泄露报价信息。

簿记建档期间,投资者咨询工作应当集中管理,咨询电话应当全程录音。负责咨询工作的相关人员不得泄露报价信息。

第二十条 主承销商应当和发行人合理确定剔除较高报价部分后的有效报价投资者数量。首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;首次公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。剔除较高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行。

第二十一条 主承销商应当和发行人及拟公开发售股份的发行人股东合理确定本次发行承销费用及分摊原则,不得损害投资者的利益。

第二节 配 售

第二十二条 机构投资者应当以其管理的投资产品为单位参与申购、缴款和配售。

第二十三条 主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。

确定网下配售原则时,综合考虑的因素可以包括但不限于:投资者报价、报价时间、申购价格、申购数量、投资者类型、独立研究及评估能力、长期持股意愿、风险承受能力、历史申购情况、与发行人和主承销商长期战略合作情况和协会对网下投资者的评价结果。

第二十四条 主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、基本养老保险基金和全国社会保障基金(以下简称“公募养老社保类”)配售。

主承销商应当和发行人安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(以下简称“年金保险类”)配售。

公募养老社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,主承销商和发行人可以向其他符合条件的网下投资者配售。

第二十五条 同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对进行证券从业资格考试的考生中,有学生,也有参加工作的社会人员,专门用于学习考证的时间比较少,而证券从业资格考试的课程和相关法规的内容还是很多的。承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

第二十六条 主承销商对网下投资者进行(五)自2020年起,知识产权专业人员参加经济系列专业技术资格考试或职称评审。此前按照相关规定获得的知识产权领域相关职称,可作为申报经济系列知识产权专业高一级专业技术资格考试或评审的条件。具体由各地知识产权管理部门会同人社部门审核。分类配售的,应当符合预先披露的配售原则,分类依据充分,相关工作底稿完备。

第二十七条 向网下投资者配售股票时,主承销商应当和发行人保证发行人股权结构符合交易所规定的上市条件,并督促和提醒投资者确保其持股情况满足相关法律法规及主管部门的规定。

第二十八条 主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保不向下列对象配售股票:

(一)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司;

(二)主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能 每年CPA考试各科教材都会有相应的变化,而教材变动之处又是每年考试的热点,且《证券法》一章在注会经济法考试中又是重中之重,因此对于本次《证券法》修订,考生应当重视。祝愿所有的考生在考试的大道上一帆风顺、梦想成真!够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;

(三)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;

(四)本条第(一)、(二)、(三)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

(五)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。

(六)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

本条第(二)、(三)项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证券投资基金除外,但应当符合证监会的有关规定。

第二十九条 主承销商应当要求参与本次配售的战略投资者就以下事项出具承诺函:

(一)其为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形;

(二)其资金来源为自有资金(符合战略配售条件的公募基金除外),且符合该资金的投资方向;

(三)不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。

第三十条 首次公开发行股票网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。

主承销商和发行人将网下发行部分向网上回拨时,回拨比例的计算基数应当为扣除设定限售期部分后的本次公开发行股票数量。

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第四章 投资价值研究报告

第三十一条 主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容,证监会另有规定的除外。

主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。

第三十二条 投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。

因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告,双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责,并采取有效措施做好信息保密工作,同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。

第三十三条 承销商应当从组织设置、人员职责及工作流程等方面保证证券分析师撰写投资价值研究报告的独立性。撰写投资价值研究报告相关人员的薪酬不得与相关项目的业务收入挂钩。

第三十四条 投资价值研究报告撰写应当遵守以下原则:

(一)独立、审慎、客观;

(二)资料来源具有性;

(三)对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性;

(四)无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第三十五条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括下列内容:

(一)发行人的行业分类、行业政策,发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位;

(二)发行人经营状况和发展前景分析;

(三)发行人盈利能力和财务状况分析;

(四)发行人募集资金投资项目分析;

(五)发行人与同行业可比上市公司(如有)的投资价值比较;

(六)其他对发行人投资价值有重要影响的因素。

投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。

第三十六条 投资价值研究报告

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应当按照证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属,并说明依据,不得随意选择行业归属。

投资价值研究报告选择可比公司应当客观、全面,并说明选择可比公司的依据,不得随意选择可比公司。

投资价值研究报告使用的参数和估值方法应当客观、专业,并分析说明选择参数和估值方法的依据,不得随意调整参数和估值方法。

第三十七条 投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间,不得对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格作出预测。

第三十八条 证券分析师应当在投资价值研究报告中显著位置进行充分的风险提示。

证券分析师应当对所披露的风险因素做定量分析,无法进行定量分析的,应当有针对性地作出定性描述。

证券分析师应当在投资价值研究报告中醒目位置提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险。

第三十九条 证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,需事先履行跨墙审批手续。

承销商实施跨墙管理时,应当保证跨墙人员的相对稳定,维护跨墙工作流程的严肃性,保证信息隔离制度的有效落实。参与跨墙的证券分析师一经确认,不得随意调整。

跨墙期间,证券分析师应当严格遵守信息保密的要求,将跨墙参与的工作与其它工作有效隔离。

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第五章 信息披露

第四十条 主承销商应当与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息真实、准确、完整、及时,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。首次公开发行股票过程中发布的公告应当由主承销商和发行人共同落款。

第四十一条 公开披露的信息应当按照证监会的规定,刊登在指定的报刊和互联网网站,并置备于指定场所,供公众查阅。公开披露的信息也可以刊登于其他报刊和网站,但不得早于在上述指定报刊和网站的披露时间。

主承销商对信息披露的内容应当进行严格的质量控制,确保在不同载体上披露的信息保持一致性,并对可能出现的疏漏承担责任。

第四十二条 首次公开发行股票发行与承销过程中,主承销商应当和发行人公开披露以下信息:

(一)招股意向书刊登首日在相关发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息;实施老股转让的,还应当披露预计老股转让的数量上限,老股转让股东名称及各自转让老股数量,并明确新股发行与老股转让数量的调整机制。

(二)网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除较高报价有关情况;剔除较高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;缴款要求等。已公告老股转让方案的,还应当披露老股转让和新股发行的确定数量,老股转让股东名称及各自转让老股数量,并应当提示投资者关注,发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的,还应当披露相关投资风险。

(三)如拟定的发行价格(或发行价格区间上限)对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,主承销商和发行人应当在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告,每周至少发布一次。投资风险特别公告中明示该定价可能存在因估值过高给投资者带来损失的风险,提醒投资者关注,内容至少包括:

1.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响,提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异;

2.

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提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策。

发行人应当依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业,并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。

(四)在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人3、重点:专业综合考试(含专业基础理论和操作技能)按本科招生专业大类要求实行全省统一考试,新方案实施初期以笔试形式进行,成绩以原始分计入总分。同时积极探索技能考试现场测试的方式,2022年起以电子信息类专业大类作为试点,专业基础理论知识实行笔试,操作技能进行现场测试,试点方案另行公布。投资者基本信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等,并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购,或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应当列表公示并着重说明;缴款后的发行结果公告中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例,列表公示获得配售但未足额缴款的网下投资者;实施老股转让的,应当披露

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最终确定的新发行股票及老股转让的具体数量、公开发售股份的股东名称及数量等信息;发行后还应当披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息,其中,新股部分承销费率不能高于老股部分承销费率。

(五)向战略投资者配售股票的,应当于招股意向书刊登首日在相关发行公告中披露配售方案;在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。采用超额配售选择权的,应当于招股意向书刊登首日在相关发行公告中披露其实施方案;在网下配售结果公告中披露超额配售选择权部分的发售情况;在上市公告中披露拟实施的后市稳定计划。

(六)根据证券交目前事业单位考试大多数省份考察的是《公共基础知识》这一科目,这一科目复习的知识点极为琐碎,重点也不突出,复习基本毫无头绪啊。其实,公共基础知识复习还是有迹可循的。各省在公基(以下简称公基)命题时比较重视时政热点、公文写作、法律常识、经济基础、哲学知识等内容。其他内容虽涉及也很多,但是这五大模块内容考试的占比能占据整张试卷的50%-60%比例,是不是立马能看出复习的重点了。那如何复习这些模块呢?易所的规定,及时准确披露网上配售的相关信息,包括配售安排、网上中签率、摇号及中签结果等。

发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息,应当披露市销率、市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。

网下投资者的详细报价情况及最终获配结果只须刊登在中国证监会指定的互联网网站。

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第六章 自律管理

第四十三条 协会建立对承销商和网下投资者的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。

第四十四条 协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单(以下简称“黑名单”)制度。

第四十五条 网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:

(一)使用他人账户报价;

(二)投资者之间协商报价;

(三)同一投资者使用多个账户报价;

(四)网上网下同时申购;

(五)与发行人或承销商串通报价;

(六)委托他人报价;

(七)无真实申购意图进行人情报价;

(八)故意压低或抬高价格;

(九)提供有效报价但未参与申购;

(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;

(十一)机构投资者未建立估值模型;

(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第四十六条 网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:

(一) 不符合配售资格;

(二) 未按时足额缴付认购资金;

(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的;

(四)协会规定的其他情形。

第四十七条 网下投资者或配售对象出现第四十五条和第四十六条情形的,主承销商向协会报告时应当报送相关材料。相关材料包括但不限于:

(一)网下投资者名称或配售对象名称;

(二)违规行为简述;

(三)相关证明材料;

(四)相关网下投资者或配售对象的解释说明。

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协会在收到相关材料的五个工作日内审核主承销商报送材料的完备性。

第四十八条 主承销商应当在首发股票上市交易后的十个工作日内,将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交协会。

第四十九条 主承销商应当认真履行报告义务。证监会和协会相关检查中发现主承销商存在瞒报、欺报或应报未报等情形的,协会将对其采取自律惩戒措施。

第五十条 承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存三年。

承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:

(一)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;

(二)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等;

(三)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;

(四)信息披露文件与申报备案文件;

(五)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

第五十一条 协会采取现场检查、非现场检查等方式加强对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的监督检查。检查内容包括:

(一)路演推介的时间、形式、参与人员及内容;

(二)询价、簿记、定价、配售的制度建立与实施;

(三)投资价值研究报告的撰写、提供及其信息隔离制度的建立与实施;

(四)信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性;

(五)存档备查资料的完备性;

(六)协会认为有必要的其他内容。

承销商应当配合协会进行检查,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

第五十二条 承销商及其相关业务人员违反本规范规定的,协会将根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取自律惩戒措施,并记入协会诚信信息管理系统。

承销商及其相关业务人员违反法律、法规或有关主管部门规定的,协会依法移交证监会或其他有权机关查处。

第七章 附则

第五十三条 发现承销商及其相关业务人员违反本规范的,可向协会举报或投诉。

第五十四条 其他证券的承销比照本规范执行。首次公开发行股票配售规则和首次公开发行股票网下投资者管理规则由协会另行制定。

第五十五条 本规范由协会负责解释。

第五十六条 本规范自公布之日起施行。2016年1月11日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发[2016]7号)同时废止。

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中国证券业协会第六届常务理事会第六次会议表决通过,2018年6月15日发布《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。

第一章 总则

第一条 为了规范首次公开发行股票(下称首发股票)网下投资者的自律管理工作,根据《证券发行与承销

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管理办法》(下称《承销办法》)和《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《业务规范》)的相关规定,制定本细则。

第二条 本细则适用于具有证券承销业务资格的证券公司开展网下投资者推荐工作;网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务;担任首发股票项目主承销商的证券公司(下称主承销商)开展网下投资者选定和管理工作。

以上主体开展境内首次公开发行存托凭证相关业务时,参照适用本细则。

第三条 中国证券业协会(下称协会)依据《承销办法》、《业务规范》以及本细则的相关规定,对网下投资者实施自律管理。

第二章 网下投资者注册

第四条 参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。

网下投资者注册,需满足以下基本条件:

(一)具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上;个人投资者从事证券交易时间应达到五年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。

(二)具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给随着时间的一天天逼近,距离9月证券从业资格考试的时间也越来越近了。现在距离9月证券考试只有几天时间了,在这最后这点时间里,我们应该如何做,才能保证稳稳地越过证券从业资格考试的合格分数线呢?予行政处罚、采取监管措施,但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外。

(三)具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。

(四)监管部门和协会要求的其他条件。

网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划,也不得为在招募说明书、广州本科自考前需要学习一段时间专业课程知识,考生一般根据自己所报考的课程进行仅有三个月左右时间的学习,紧迫且有压力,毕竟考试成绩关乎着考生是否能在正常的时间范围内完成学业申请毕业,考试一旦失利则须重考,必将拉长自己

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的考试生涯。广州本科自考生多数都会选择报自考助学班学习,提前做好考试准备。投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的,已在协会完成注册,可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。

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第五条 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册。

第六条 除本细则第五条所述六类机构投资者外,其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。

网下投资者应当保证其提交的注册资料真实、准确、完整。证券公司应负责对所推荐网下投资者进行核查,保证所推荐的网下投资者符合本细则第四条规定的基本条件。

第七条 证券公司应当建立网下投资者适当性管理制度,设定明确的推荐网下投资者注册条件,建立审核决策机制、日常培训管理机制和定期复核机制,确保网下投资者的甄选、确定和调整符合内部规则和程序。

证券公司设定推荐网下投资者的条件,应当包括但不限于投资资金规模、投资经验、定价能力、信用记录、投资偏好、风险偏好。

第八条 证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性自查,形成自查报告。证券公司对推荐的网下投资者不符合本细则第四条规定的基本条件或不具备网下投资者适当性的,应当及时向协会申请暂停其网下投资者的资格。

第九条 向协会申请注册,应当在协会网下投资者管理系统提交基本信息及相关资质证明文件(附表1)。

基本信息包括但不限于:网下投资者名称(姓名)、网下投资者类型、证件类型、证件号码、网下投资者联系人、推荐证券公司联系人(推荐类投资者适用)、配售对象名称、配售对象种类、证券账户号码、银行账户名称、银行账户号。

网下投资者的每个股票配售对象仅能注册两个证券账户(上海、深圳证券交易所各注册一个)和一个银行账户,用于参与首发股票网下申购业务。网下投资者注册信息发生变更时,应于三个工作日内向协会提交注册信息变更申请。证券优路教育的老师们会对考试的重点知识进行精讲精练,将健康管理师考试的那些易错易混淆的知识理解清楚,随着自己的能力不断提升,对知识有更加明确的分辨,这样在做题的时候也能够头脑清晰的去解决问题,健康管理一个微小的偏差都有可能达不到效果,因此学员所学习的知识细致,精英老师授课帮助学员去理解。账户和银行账户一经注册,不得随意变更。

第十条 协会自受理注册申请文件之日起十个工作日内完成注册工作,符合注册条件的,在协会网站予以公示;不符合注册条件的,书面说明不予注册的原因。

受理日期自受理回执发出之日起计算。

第十一条 首发股票项目的发行人和主承销商可以设置网下投资者的具体条件,并在相关发行公告中预先披露。具体条件不得低于本细则第四条规定的基本条件。

发行人和主承销商应要求参与该项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象,以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日,其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日(含基准日)的非限售股票和非限售存托凭证总市值的日均值应为1000万元(含)以上。

主承销商应在已完成协会注册的网下投资者和股票配售对象范围内,对其是否符合首发股票项目的预先披露条件进行核查,选定可参与该项目询价和网下申购业务的网下投资者和股票配售对象,对不符合条件的,应当拒绝或剔除其报价。

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第三章 网下投资者行为

第十二条 网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时,应审慎选择参与项目,认真研读招股资料,深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。

第十三条 网下投资者为机构的:

(一)应制定专项内控制度,规范其业务人员或研究人员参与首发股票项目推介活动的行为,避免发生有悖职业道德的情形。

(二)应坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发股票的研究对于很多4月左右考试的省份的同学来说,有的同学原本已经开始第二轮复习了,计划考前一个月前把所有知识点巩固一遍,考前二刷几套真题,做5套模拟试卷就可以上考场了。结果突然宣布考试推迟,而且推迟到多久也没说。备考计划完全被打乱,现在不知道该看基础呢,还是该刷题,害怕等到考试时学习的知识点都忘了!工作,要认真研读发行人招股说明书等信息,建立必要的估值定价模型。

(三)应建立健全必要的投资决策机制,通过严格履行决策程序确定最终报价。

(四)应按照公司内部业务操作流程提交报价,并建立报价信息复核机制。

(五)应制定申购资金划付审批程序,根据申购计划安排足额的备付本人大四,证券和期货从业资格考试都已通过,大学英语和国二已过,想去面试证券没工作。但是之前没有工作经验,所以对投资顾问,证券顾问等职位不是很了解。有没有大神指点一二?资金,确保资金在规定时间内划入结算银行账户。

(六)应针对首发股票询价和网下申购业务的开展情况进行合规审查,对公司是否与项目发行人或主承销商存在《承销办法》第十六条所述关联关系、报价与申购行为是否符合《承销办法》、《业务规范》以及公司内部制度要求等进行审查。

(七)应建立健全员工业务培训机制,定期或不定期组织员工开展有针对性的业务法规培训,持续提升执业水平。

(八)应将相关业务制度汇编、工作底稿等存档备查。

第十四条 协会可建立网下

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投资者关联方信息查询平台供主承销商使用。网下投资者在参与首发股票项目的询价和网下申购时,应当向协会报送《承销办法》第十六条所述关联方信息,当关联方信息发生变更时,应及时更新报送材料。

网下投资者对其报送关联方信息的真实性、准确性、完整性负责。网下投资者应当自觉避免参与与发行人或主承销商存在《承销办法》第十六条所述关联关系首发股票项目的询价和网下申购业务。

参考历年中考试题,只要做好了这些准备工作,小编相信在这次中考成绩当中会有较大的突破点出现。但是,有很多同学盲目的读书,死记硬背,错了,不是这样复习的,在考试中高频考点说穿了是中考常出现的知识点,但就算告诉你这些知识点也不能帮助你直接在考试中得分的!中考即将来临,同学们是否已经准备好了。所有要参加中考的同学们在中考备考的过程中一定都为自己制定了复习计划,相信大家已经复习的都差不多了,但大家还是要提前了解一下中考的做题技巧,尽量为自己争取得到更多分。

第十五条 主承销商应当对网下投资者参与首发股票项目的关联方信息进行核查,不得向《承销办法》第十六条所述对象配售股票。

第十六条 获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向协会报送。

第十七条 网下投资者应当在每年一季度前向协会填报年度统计表,对全年的报价和网下申购业务进行总结,对是否持续符合网下投资者条件进行说明。对于不符合本办法第四条规定的,协会将取消其网下投资者资格。

第四章 网下投资者评价

第十八条 协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系,对网下投资者的定价能力进行综合评价(附表2)。协会于每年对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分,并依据评价结果实行分类管理。

第十九条 评价体系包括网下投资者的机制完备性、报价合理性、展业合规性和投资理性度等指标。

(一)机制完备性。是指网下投资者在评价期间是否已根据《承销办法》、《业务规范》和本细则的相关规定,建立健全了参与首发股票询价和网下申购业务的公司内部机制。

(二)报价合理性。是指网下投资者在评价期间所提交报价是否审慎、合理。

(三)展业合规性。是指网下投资者在评价期间参与首发股票询价和网下申购业务时是否遵守《承销办法》、《业务规范》、本细则和公司内部规则的规定,是否发生过违规行为。

(四)投资理性度。是指网下投资者在评价期间对获配股票的交易处理是否基于长期、理性的投资理念。

第二十条 根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果,将网下投资者划分为A、B、C三类。其中A类投资者的比例不高于30%,C类投资者的比例不高于20%。

在整个考试过程中,一般基础知识涉及的范围较广,在最近的考试中偏难,需要大家结合临床,营养等相关课程综合分析,学生感觉偏难。主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑A类网下投资者,谨慎对待C类投资者。B类网下投资者可正常参与首发股票询价和网下申购业务。

评价结果在协会网站公示。

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第五章 自律管理

第二十一条 协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测,并组织开展不定期现场检查,发现异常情形的,将采取自律管理措施。

第二十二条 主承销商应当按照《业务规范》要求在项目发行上市后十个工作日内在协会网下投资者管理系统报送网下投资者的违规信息,发现主承销商存在瞒报、欺报或未及时报送等情形的,协会将对其采取自律惩戒措施。

第二十三条 协会建立首发股票网下投资者黑名单(下称黑名单)制度,将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入黑名单,并在协会网站公示。

第二十四条 协会应当按照以下规定将违规网下投资者或配售对象列入黑名单,并将黑名单在中国证券业协会网站公布:

(一)网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的,协会将其列入黑名单六个月;

(二)网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次(含)以上或两种情形以上,协会将其列入黑名单十二个月。

网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第(九)项“提供有效报价但未参与申购”或第四十六条第(二)项 “未按时足额缴付认购资金”情形,未造成明显不良后果,且及时整改,并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的,可免予一次处罚。

第二十五条被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的五个工作日内书面提出申诉。协会在收到申诉材料后的十个工作日内进行审核,并作出决定。

第二十六条 网下投资者未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息、不配合协会检查工作的,协会可视情节轻重,给予警示、责令整改等自律管理措施。

第二十七条 网下投资者被列入黑名单期满后,应当重新向协会申请注册。

第二十八条 网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时涉嫌违法违规的,协会将移交监管部门处理。

第二十九条 协会定期或不定期开展对证券公司的现场检查工作,证券公司在网下投资者选定和推荐工作中存在违反本细则规定情形的,协会将依照《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取自律惩戒措施。

第六章 附则

第三十条 本细则由中国证券业协会负责解释。

第三十一条 本细则自公布之日起施行。2017年11月24日发布的《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发[2017]296号)同时废止。

附表:

1.网下投资者注册文件明细表

2.网下投资者评价标准明细表

证券协会首次公开发行股票配售细则 ,大同证券

证券协会首次公开发行股票配售细则 ,大同证券

协会第六届常务理事会第六次会议表决通过,2018年6月15日发布《首次公开发行股票配售细则》

第一章 总则

第一条 为规范首次公开发行股票的配售行为,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销管理办法》)、《首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《业务规范》)相关规定,制定本细则。

第二条 境内首次公开发行股票时,主承销商配售行为适用本细则。

承销商承销在境内首次公开发行的存托凭证时的配售行为参照适用本规范中首次公开发行股票相关规定。

第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据《承销管理办法》、《业务规范》及本细则的相关规定,对主承销商配售行为实施自律管理。

第二章 内部制度

第四条 主承销商应当建立健全组织架构和配售制度,加强配售过程管理,在合规管理相关制度中明确对配售工作的要求。

配售制度包括决策机制、配售规则和业务流程,以及与配售相关的内部控制制度等。

第五条 主承销商应当有负责配售决策的相关委员会(以下简称“委员会”)。

委员会具体职责应当包括制定配售工作规则、确定配售原则和方式,履行配售结果审议决策职责,执行配售制度和程序,确保配售过程和结果依法合规。

第六条 委员会应当以表决方式对配售相关事宜做出决议。表决结果由参与决策的委员签字确认,并存档备查。

委员会委员应当依照规定履行职责,独立发表意见、行使表决权。

第七条 委员会组成人员应当包括合规负责人。

主承销商的合规部门应当指派专人对配售制度、配售原则和方式、配售流程以及配售结果等进行合规性核查。

主承销商其他内控部门应当与合规部门共同做好配售行为的内控管理。

第八条 主承销商应当聘请律师事务所对网下发行过程、配售行为、参与配售的投资者资质条件及其与发行人和主承销商的关联关系、资金划拨等事项进行见证,并出具专项法律意见书。

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第三章 配售对象

第九条 在银行职业资格考试本质就是做题,大家通过做题来巩固所学知识以及了解自己对知识点的掌握程度,通过机考模拟系统,小伙伴们可以模拟真实的考试环境,提前熟悉无纸化的考试形式。网下申购和配售时,除满足《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称《网下投资者管理细则》)规定的基本条件外,主承销商和发行人可以结合项目特点,设置配售对象的具体条件。配售对象条件应当在相关发行公告中事先披露。

第十条 首次公开发行股票时,主承销商应当按照事先披露的配售原则和配售方式,在有效申购的网下个人投资者和机构投资者中选择股票配售对象。

配售对象是指网下投资者所属或直接管理的,已在协会完成注册,可参与网下申购的自营投资账户或证券投资产品。

第十一条 首次公开发行股票时,主承销商不得向下列对象配售股票:

(一)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司;

(二)主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;

(三)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;

(四)本条第(一)、(二)、(三)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

(五)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。

(六)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

(七)主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。

本条第(二)、(三)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制,但应当符合证监会的有关规定。

第十二条 网下配售时,主承销商应当对配售对象进行核查。对于不符合条件的配售对象,主承销商应当拒绝对其进行配售。

第四章 配售原则

第十三条首次公开发行股票时,主承销商应当协商发行人自主确定配售原则和配售方式,并按照相关规定事先披露。

第十四条 主承销商和发行人应当根据以下因素确定清晰、明确、合理、可预期的配售原则:

(一) 投资者条件,包括投资者类型、独立研究及评估能力、锁定期安排和长期持股意愿等;

(二) 报价情况,包括投资者报价、报价时间等;

(三) 申购情况,包括投资者申购价格、申购数量等;

(四) 行为表现,包括历史申购情况、网下投资者与发行人和主承销商的战略合作关系等;

(五)协会对网下投

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资者的评价结果。

第五章 配售方式

第十五条主承销商对配售对象进行分类的,应当明确配售对象分类工作机制,按照事先披露的配售原则,对配售对象进行分类。

3.向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。违反该等规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。

第十六条 主承销商对配售对象进行分类的,应当对通过公开募集方式设立的证券投资基金、基本养老保险基金和全国社会保障基金(以下简称“公募养老社保类”)单独分为一类;对根据《企业年金基金管理办法》设立

证券协会首次公开发行股票配售细则 ,大同证券

的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(以下简称“年金保险类”)单独分为一类。

主承销商可以根据投资者报价、报价时间、申购价格、申购数量、投资者类型、独立研究及评估能力、锁定期安排和长期持股意愿、风险承受能力、历史申购情况、与发行人和主承销商长期合作情况、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类。

第十七条 同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。

主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

第十八条 主承销商和发行人在实施配售时,应当优先满足下列条件:

(一)公募养老社保类的配售比例应当不低于本次网下发行股票数量的40%;

(二)安排一定比例的股票向年金保险类进行配售,具体配售比例由主承销商协商发行人确定;

公募养老社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,主承销商和发行人可以向其他符合条件的网下投资者配售。

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第六章 信息披露和资料留存

第十九条 主承销商和发行人在配售过程中应当履行信息披露义务。主承销商和发行人在配售过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二十条 主承销商在配售过程中应当按照要求编制信息披露文件,公开披露以下信息:

(一)在披露招股意向书同时在相关发行公告中披露配售原则、配售方式;

(二)在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、备考初级会计考试,除了要学习教材上的知识点以外,通过做题来巩固所学也是必不可少的。当然,做题并不是所有的习题通通都做,而是要选择优质的习题去做。个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等,并明确说明配售结果是否符合事先公布的配售原则;

(三)在发行结果公告中列表公示并着重说明提供有效报价但未参与申购,或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的网下投资者;

(四)在缴款后的发行结果公告中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例,列表公示获得配售但未足额缴款的网下投资者;

(五)向战略投资者配售股票的,应当于招股意向书刊登首日在相关发行公告中披露配售方案;在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

第二十一条 主承销商应当保留配售工作底稿,工作底稿至少保存三年。工作底稿应当包括:

(一)网下投资者报价及申购信息;

(二)配售对象基本信息:获配投资者为自然人的,应至少取得其姓名、证券账户号码、身份证或护照号码、联络方式、住址等信息;获配投资者为法人或其他组织的,应至少取得其名称、证券账户号码、身份证明号码、联络方式、办公地址等信息;

(三)配售决策过程文件;

(四)法律意见书;

(五)协会规定的其他材料。

第七章 自律管理

第二十二条 协会建立主承销商配售行为跟踪分析和评价体系,对主承销商配售行为进行综合评价。综合评价结果将作为对主承销商分类管理的依据。

第二十三条 综合评价体系包括制度完备性、配售过程合规性、禁止性行为、信息披露合规性、资料留存完整性和配售行为诚信情况等指标。

(一) 制度完备性。是指主承销商是否按照《承销管理办法》、《业务规范》和本细则的相关规定,建立健全配售制度。

(二) 配售过程合规性。是指主承销商实施配售的过程是否符合《承销管理办法》、《业务规范》和本细则对合规、优先配售、配售比例等方面的相关规定。

(三) 禁止性行为。是指主承销商在实施配售过程中是否存在违反《承销管理办法》、《业务规范》和本细则规定的行为。

(四) 信息披露合规性。是指主承销商是否按照《承销管理办法》、《业务规范》和本细则规定真实、准确、完整、及时披露相关信息。这个科目曾让我一度挠头,这应该是税务师考试中知识点最多的一个科目,且各种法律之间联系不是很大。我个人应对这个科目的做法是:做题、总结。

(五) 资料留存完整性。是指主承销商是否完整保存了网下投资者报价及申购信息、配售对象基本信息、配售决策过程文件、法律意见书等配售工作的相关资料。

(六)配售行为诚信情况。是指主承销商是否按照事先披露的配售原则和方式对网下投资者进行分类和配售。

第二十四条 主承销商应当按照《主承销商配售银行从业资格考试备考经验快速查看!不知道怎么快速进入学习的氛围?不知道怎么学习银行知识更高效?不知道用什么样的方式面对考试?来这里,小编帮你解决这些难题!帮大家快速上手!行为自评表(附表)》(以下简称《自评表》)对每个项目进行自评,并于首次公开发行股票上市15个工作日内将《自评表》报送至协会。

第二十五条 协会根据上一年度主承销商单个项目自评得分计算得出综合评价得分。综合评价得公基的科目没什么特点,考试的时候大部分也都是一些客观题,主要是考察考生对基础知识点的记忆问题。考试的题目也没有什么逻辑,可以说考的比较浅显,几乎是没有什么难度的。唯一的难度可能就是知识点的记忆问题了。说实话公基分数考试的高低,完全掌握在自己手中,毕竟复习的时候确实不需要动太多的脑子。只需要在复习备考的时间内把相关的知识点该记住的都记住,然后会跟根据这些知识点去做题就可以了。分为:上一年度各个项目得分总和/项目数量。

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第二十六条 根据综合评价得分,主承销商分为A、B、C类。

综合评价得分90分(含)以上的,为A类;71分至89分的,为B类;70分(含)以下的,为C类。

第二十七条 上一年度及综合评价期间存在以下情形的主承销商为C类:

(一)主承销商因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者受到刑事处罚的;

(二)主承销商被采取责令关闭、暂停或者撤销证券服务业务许可行政处罚措施的,或者被采取临时接管监管措施的;

(三)主承销商的保荐业务被采取责令整改的;

(四)主承销商因涉嫌违反证监会行政规章等规范性文件被调查的;

(五)协会执业检查发现主承销商自评结果存在弄虚作假,或实施配售但未报送《明细表》的。

第二十八条 协会每年对上一年度主承销商配售行为进行综合评价。实施配售的主承销商应当参与综合评价。

协会于每年4月30日前完成综合评价工作,并在网站公示上一年度综合评价结果。

第二十九条 在网下申购和配售过程中,主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《网下投资者管理细则》行为,以及存在以下情形的,应当及时报告协会:

(一) 不符合配售资格的;

(二) 未按时足额缴付认购资金;

(三) 获配后未恪守持有期等相关承诺的;

(四) 协会规定的其他情形。

在收到主承销商报告后,协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。

第三十条协会可以采取现场检查、非现场检查等方式对主承销商配售行为进行定期或证券从业资格考试报考科目比较多,其中《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两门是必考科目,其余专项考试,则可以根据自己的需要,选择其中一门报考即可,只需在对应报考科目前打勾,保存即可。不定期检查。检查

证券协会首次公开发行股票配售细则 ,大同证券

内容包括:

(一) 配售制度的建立和执行情况;

(二) 配售工作流程的合规性;

(三) 配售工作底稿的完整性、合规性和存档情况;

(四) 配售信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性;

(五) 主承销商自评结果报送的及时性、真实性和准确性;

(六) 协会认为必要的其他内容。

第三十一条 主承销商及其相关业务人员和配售对象应当配合检查工作,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

第三十二条 主承销商及其相关业务人员和配售对象违反本细则规定,协会将根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相关自律惩戒措施,并记入协会诚信信息管理系统。

主承销商及其相关业务人员和配售对象违反法律、法规或监管部门规定的,协会将移交监管部门或其他有权机关处理。

第八章 附则

第三十三条 主承销商及其相关业务人员和配售对象的申购和配售行为接受社会监督。协会接受对违反本细则规定行为的举报或投诉。

第三十四条 本细则由协会负责解释。

第三十五条 本细则自公布之日起施行。2016年1月11日发布的《首次公开发行股票配售细则》(中证协发[2016]7号)同时废止。

附表:主承销商配售行为自评表

附件下载:

附表.主承销商配售行为自评表.doc

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为,证券交易

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场中级会计职称考试备考过程很漫长,很多考生甚至提前一年就开始进行备考了,一鼓作气,再而衰,三而竭,被无数个知识点折磨到半年的时候,考生就会出现厌学心理,再加上中级会计考试的难度高,很多知识点学了忘,忘了学!根据知识点做习题的过程中也是不断错了改,改了又错,导致同学们无法继续坚持下去。基本法律法规》经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为

(1)向不符合准人要求的投资者销售产品或者提供服务;

考试科目方面,一共分为了3门科目,具体为科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》

(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认类似CPA的考试还有ACCA(英国特许公认会计师工会)、证券从业资格证等。工作室的法务小要就考过证券从业资格证,她表示在当律师的基础上再拿到经济类相关证书,以后想纵向拓展在经济法方面的业务就会很吃香。为具有确定性的意见;

(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

(4)向普通投资者主动

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推介不符合其投资目标的产品或者服务;

(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

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务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及考试重点:主要考查阅读方面的基本知识和基本能力。探讨逻辑学的基本知识、基本概念、基本原理、写作的基本知识、基本技巧,以及常见文体的写作。有助于投资者作出投资分析判断的其他信息,那么考试考什么内容呢?福建省教师招聘考试包括笔试和面试。其中笔试考两门:教育综合知识和学科专业知识;教育综合知识分为中小学和幼儿园,专业知识分幼儿园小学中学。披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏,不得欺诈投资者。 投资者基本信息表 《投资者风险承受能力基于以上来看,证券从业资格考试大纲再次修订的可能性很大,因为改动的知识点还是较多。那

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么何时改革这却很难说,因为最新证券法2020年3月1日开始试用。评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写,经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者,从而影响填写结果。

温馨提示:根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》,下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 免费预约短信提醒,及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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