金融-知识点:金融衍生工具及金融衍生工具市场

金融-知识点:金融衍生工具及金融衍生工具市场
2020证券从业资格《金融市场基础知识》第三轮学习:实战练。通过前两轮的学习,对教材的重点、难点掌握基本上已经全部到位了。最后两周的时间就是练练笔,每天坚持做一套试题(可以是真题,也可以是模拟题),测量自己对知识点的掌握程度的同时,感受考试的氛围,做到查漏补缺。知识点汇总

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:金融衍生工具及金融衍生工具市场

(一)金融衍生工具的发展动因

(1)金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

(2)20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。所谓金融自由化,是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松,以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。虽然证券从业考试延期,但是大家的学习还是不要放松,还是要每天坚持学习,看教材、做题、练习、视频相结合。用更加有效的学习方式学习证券从业资格考试!

(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。

(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

(二)金融衍生工具的发展现状

(1)金融衍生工具以场外交易为主。

(2)按基础纵观今年两批次的二建考试情况来说,今年二建考试的题目有些“难”。这里的难并不是说试题难度大,而是

金融-知识点:金融衍生工具及金融衍生工具市场

试题所考查的知识点比较偏,或者说所考查的知识点比较细致,平时备考中复习的高频考点却很少涉及,一些备考中没有注意到知识点,在试题中出现就成为了难题。产品比较,利率衍生品无论在场内还是场外,均是名义金额最大的衍生品种类,其中,场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上,是最大的单个衍生品种类。

(3)按产品形态比较,远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多,但是,在交易所市场上则正好相反。

(4)金融危机发生后,衍生品交易的增长趋势并未改变,但市场结构和品种结构发生了较大变化。

(三)金融衍生工具的发展趋势

金融衍生产品是一把双刃剑。尽管近年来震动世界金融体系的危机和风波似乎都与金融衍生品有关,但金融衍生产品仍处于一个良好的发展态势之中。

(1)衍生产品的创新定价和套期保值。

(2)信用分析和信用衍生产品的开发。

(3)金融衍生品市场的国际化。

(四)金融衍生工具市场的特点

(1)杠杆性。杠杆性是金融衍生交易的最显著的特征之一,即交易者能以较少的资金成本控制较多的投资,从而提高投资的收益,达到 以小博大 的目的。

(2)风险性。金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。

(3)虚拟性。虚拟性是指金融衍教材是考试复习的基础,整体感知教材是复习的第一步,目的在于对考试科目的主要内容做到心中有数,同时列出知识框架。以教材目录

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为导向,由宏观到微观,大到每一章节,再到每一小节,小到某个具体的知识点的概念,层层细化,将知识点都填到框架里,注重各只知识点之间的逻辑联系,最终形成自己的知识架构。生工具的价格运动过程脱离了现实资本的运动,但却能给持有者带来一定收入的特征。

(五)金融衍生工具市场的功能

(1)价格发现功能。

(2)套期保值功能(又被称为 风险管理功能 )。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。

(3)投机获利手段。

(六)我国衍生工具市场的发展状况

我国金融衍生产品市场的发展现状主要表现在以下几点:

(1)金融笔试采取统一考试、统一标准、统一阅卷的方式进行。笔试内容为公共基础知识和教育教学基础知识(包括教育学、心理学等专业知识)两部分,其中,文秘、管理、思政岗位加试公文写作。为保证招聘人员基本素质,笔试总分为100分,其中,文秘、管理、思政岗位按公共基础知识和教育教学

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基础知识占40%、公文写作占60%计核笔试成绩。为保证招聘人员基本素质,笔试设定最低合格分数线,根据岗位招聘人数和笔试情况确定。市场规模持续增长。

(2)金融市场监管力度加大,制度建设稳步推进。

(3)信息披露制度不健全。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒,届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

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2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:我国目前的金融体系,东方证券上市

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2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:我国目前的金融体系

(1)中央银行。中国人民银行是我国的中央银行,1948年12月1日成立。在国务院的领导下制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定、提供金融服务、加强外汇管理、支持地方经济发展。

(2)金融监管机构。我国的金融监管机构主要有:①中国银行业监督管理委员会,简称中国银监会,2003年4月成立,主要承担由中国人民银行划转出来的银行业的监管职能等。②中国证券监督管理委员会,简称中国证监会,1992年10月成立,依法对证券、期货业实施笔试主要考3门:1、综合基础知识,内容范围大致相当于公务员考试的行测.2、教育教学知识,内容范围是教育学、教育心理学.3、学科专业知识,按高中本科水平、初中专科水平、小学中专水平掌握.监督管理。③中国保险监督管理委员会,简称中国保监会,1998年11月成立,负责全国商业保险市场的监督管理。按照我国现有法律和有关制度规定,中国人民银行保留部分金融监管职能。

(3)国家外汇管理局。国家外汇管理局成立于1979年3月13

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日,当时由中国人民银行代管。1993年4月,国家外汇管理局为中国人民银行管理的国家局,是依法进行外汇管理的行政机构。

(4)国有重点金融机构监

2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:我国目前的金融体系,东方证券上市

事会。监事会由国务院派出,对国务院负责,代表国家对国有重点金融机构的资产质量及国有资产的保值增值状况实施监督。

(5)政策性金融机构。政策性金融机构由政府发起并出资成立,为贯彻和配合政府特定的经济政策和意图而进行融资和信用活动的机构。我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。政策性银行不以营利1、熟读教材:成人高考教材是成人高考复习的根本,考试所考的知识点在教材中都有体现。把成人高考教材各章节所讲的知识点都掌握透彻,多读几遍;为目的,其业务的开展受国家经济政策的约束,接受中国人民银行的业务指导。

(6)商业性金融机原来考试只有科目一和科目二,后来新加了一个科目三。现在基金考试的三个科目分别为科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。构。我国的商业性金融机构包括银行业金融机构、证券机构和保险机构三大类。银行业金融机构包括商业银行、信用合作机构和非银行金融机构。商业银行是指以吸收存款、发放贷款和从事中间业务为主的营利性机构;信用合作机受疫情影响,被延期至7月举行的2020年证券从业资格考试即将到来,如今,已经来到最后的冲刺备考阶段,作为考生的你该如何利用好剩余的时间高效复习?做题技巧有哪些?构包括城市信用社及农村信用社;非银行金融机构主要包括金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、租赁公司等。

证券机构是指为证券市场参与者提供中介服务的机构,包括证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司、基金管理还搭配介绍了K线的十二种形态,证监会同时也强调,在相关学科课程和教材中有机融入证券期货知识,深入社区开展证券期货知识服务社会公益实践活动,结合辖区实际情况,也流传出这些金融理财课程的教材图片,近年来,图文并茂地描绘了一位小朋友学习K线的情景。公司等。

保险机构是指专门经营保险业务的机构,包括国有保险公司、股份制保险公司和在华从事保险业务的外资保险分公司及中外合资保险公司。新学期比较特殊,在家里学习,眼见着期中考试都快要到了,还没有开学。可以说期中考试是家长们比较关心的考试之一了。期中考试可以检测孩子的知识点掌握情况,和反映孩子的学习状态,便于家长们能够及时调整孩子的学习状态。

温馨提示:根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》,下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 免费预约短信提醒,及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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2020年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识),国元证券通达信

2020年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)综合试题及答案一—证券从业资格—易考吧 ,国元证券通达信

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2020年证券从业人员资格考试(金融市场基础知不同的科目对应需要学习的知识点千差万别,包含的内容更是深浅不一,我们可以通过大纲来了解考试中,不同科目包含的知识点范围,作出合理的考试备考时间规划。识)综合试题及答案一,

1). 运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。A.结构化金融衍生品

2020年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)综合试题及答案一—证券从业资格—易考吧 ,国元证券通达信

B.组合化金融衍生品C.证券化金融衍生品D.复合化金融衍生品正确答案:A答案解析:结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。2). 证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,其服务包括( )。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、1

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.考试试卷共分2卷。试卷1包括:经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析;试卷2包括:固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案:C答案解析:一方面

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,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等;另一方面,证券公司也是证券市场重要的机构投资者。3). 根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定,融资租赁是指出租人实质上转移了与( )有关的全部风险和报酬的租赁。A.资产经营权B.资产所有权C.资产收益权D.资产承担权正确答案:B答案解析这个时候一定要结合考试大纲来,专升本考试很少很少有超纲的时候,所以复习大纲的内容就行。这个时候是打基础的阶段,稳住打好基础,可以一周复习一个章节的知识,但是不要一周刷半本书,然后考前的时候捡起来接着学习,这样非常不利于备考。:融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有在这个阶段,除了当代之外,我们需要全面的学习其他四个学科的重难点、知识点,掌握考试要点。学习之余,辅之以练习,查漏补缺。权有关的全部全职备考注会考试的话,备考时间肯定是充足的,学习上也拥有更多的自由度,可以一心一意准备考试。但同样,注会考试对于想自学的考生,尤其是零基础的自学考生,有很大的难度,也需要一定的知识基础。或绝大部分风险和报酬的租赁。……

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范,海通证券大智慧

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范,海通证券大智慧
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范

《证券公司代销金融产品管理规定》第三条规定,证券公司新学期比较特殊,在家里学习,眼见着期中考试都快要到了,还没有开学。可以说期中考试是家长们比较关心的考试之一了。期中考试可以检测孩子的知识点掌握情况,和反映孩子的学习状态,便于家长们能够及时调整孩子的学习状态。代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。

证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

第四条规定,证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。

第五条规定,证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

第六条规定,证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司知识产权师职称考试培训通过“知识产权师之家”在线学习平台完成。该平台由中国知识产权研究会及中国专利信息中心共同打造,全面覆盖知识产权师职称考试初、中、高级系列培训,相关课程紧密围绕考试大纲,全部由国内知识产权领域知名专家、学者讲授。分支机构擅自代销金融产品。

第七条规定,接受代销金融考试的内容会有所侧重,在备考冲刺期,大家一定要把握住关键知识点,复习的时候根据考试大纲,做好标记,以及复习规划。备考过程中,可以自己做一下总结,把重点内容总结到一个笔记本上,方便后期查看。在重点内容上多花些时间去复习。产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

第八条规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范,海通证券大智慧

发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的,方可代销。

第九条规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:

(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;

(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安首先,我们应该制定好学习和复习计划,合理利用自己的时间。在我们学校,每个星期都会有专门的笔试课,有老师为我们讲解知识点。我们只要跟着老师步伐走,大概的考试大纲都会在脑海里。我有一个习惯,就是把重要知识点根据自己的理解,手写在本子上加深记忆,使我们的各个知识点在脑海中更加的牢固。排和后续处理机制;

(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;

(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

第十条规定,证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

第十一条规定,证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类别和范围。

第十二条规定,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。

委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

第十三条规定,证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,

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充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况,并要求客户签字确认。

证券公司应当向客户说明,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。

第十四条规定,证券公司代销金融产品,不得有下列行为:

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方证券经纪人的素质要求主要集中在两个方面,一是扎实的金融学基金知识;二是基于对市场的长期观察之后得出的投资经验。由于证券投资是高风险,高收益的投资,作为证券经纪人必须通过对证券市场价格变动趋势的研究,把握规律性,并结合影响证券价格的各种因素分析,逐步积累并具备相当的投资经验和熟练的业务操作能力。式误

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范,海通证券大智慧

导客户购买金融产品;

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;

(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。

2020年11月证券从业资格我是工科出身,毕业后分配到了燕山石化从事生产技术工作。2000年,一次通过了专利代理人资格考试(第二次专利代理人资格公开考试)。我的兄弟又告诉我,在从事知识产权代理之前,最好再考一个律师资格考试,因为知识产权保护,最后要通过诉讼来变现。如果再有一个律师证,代理人+律师的双证无论对于求职还是未来职业发展,都会更有利。考试报名时间为10月21日15时至11月6日15时,广大考生请根据您报名所在地添加 免费预约短信提醒,即可一键获取2020年11月证券从业资格考试报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!

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